2月28日，新三板企業雷特科技(832110.NQ)于近日發布了關于董事會審議公開發行股票并在北交所上市議案的提示性公告。
公告顯示，珠海雷特科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)擬向北京證券交易所(以下簡稱“北交所”)申請公開發行股票并在北交所上市(以下簡稱“本次發行”)。公司于2022年2月23日召開第三屆董事會第六次會議，會議審議通過了《關于公司申請公開發行股票并在北交所上市的議案》，上述議案尚需公司股東大會審議通過。
公司擬向不特定合格投資者公開發行股票不超過(600萬)股。具體為：在不考慮超額配售選擇權的情況下，公司擬向不特定合格投資者公開發行股票不超過600萬股(含本數);若全額行使超額配售選擇權，公司擬公開發行股票不超過690萬股(含本數)。
本次發行不涉及公司原股東公開發售股份;最終發行數量以北京證券交易所核準并經中國證監會注冊的數量為準。
本次發行底價為20元/股。最終發行價格由股東大會授權董事會與主承銷商在發行時，綜合考慮市場情況、公司成長性等因素以及詢價結果，并參考發行前一定期間的交易價格協商確定;如果將來市場環境發生較大變化，公司將視情況調整發行底價。
雷特科技稱，本次募集資金在扣除相關費用后，將用于LED控制器和智能電源擴產建設項目、研發中心建設項目。
需要注意的是，公司公開發行股票并在北交所上市的申請存在無法通過北交所發行上市審核或中國證監會注冊的風險，公司存在因公開發行失敗而無法在北交所上市的風險。公司尚未披露最近1年年度報告，最近2年的財務數據可能存在不滿足公開發行股票并在北交所上市條件的風險。
公司2019年度、2020年度經審計的歸屬于掛牌公司股東的扣除非經常性損益后的凈利潤分別為21,485,314.64元、18,129,267.79元，加權平均凈資產收益率分別為16.72%、11.94%，符合《上市規則》第2.1.3條規定的進入北交所上市的財務條件。
掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發行股票注冊管理辦法(試行)》規定的公開發行股票條件，且不存在《上市規則》第2.1.4條規定的不得在北交所上市情形。
