12月29日，證監會公布關于對中國國際金融股份有限公司及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣采取監管談話監管措施的決定。
圖片來源：證監會
經查,證監會發現上述相關責任主體在保薦聯想集團有限公司(以下簡稱發行人)申請在科創板上市過程中,未勤勉盡責對發行人科創屬性認定履行充分核查程序,主要依賴發行人提供的說明性文件得出結論性意見,相關程序及獲取證據不足以支持披露內容,未能完整、準確評價發行人科創屬性。
上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》(證監會令第170號)第五條的規定。按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十五條的規定,證監會決定對上述責任人士采取監管談話的監督管理措施。請于2021年12月23日10:00攜帶有效的身份證件到證監會(地址:北京市西城區金融大街19號富凱大廈A座)接受監管談話。
如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向證監會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。
