12月6日，A股公司新美星(300509.SZ)控股股東收到行政處罰及市場禁入事先告知書。
新美星于2021年7月30日在巨潮資訊網披露了《關于控股股東、實際控制人收到中國證監會立案告知書的公告》，公司控股股東、實際控制人之一何德平因涉嫌操縱證券市場、未按規定履行信息披露義務，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，中國證監會決定對其立案。
2021年12月3日，公司接到何德平函告，獲悉何德平于2021年12月2日收到了中國證券監督管理委員會于2021年11月15日出具的《行政處罰及市場禁入事先告知書》(編號：處罰字〔2021〕108號)：
1、涉嫌操縱“新美星”情況
何德平及其他四位當事人涉嫌控制賬戶組交易“新美星”股價，以便何德平所持“新美星”限售股于2019年4月26日解禁后能夠獲得好的回報。賬戶組具備資金優勢和持股優勢，自2018年9月26日開始持續大量買入“新美星”，至2019年2月28日期末持股量為期初持股量的38.71倍，持股顯著增加。在此期間，“新美星”股價累計上漲12.57%，偏離同期創業板綜指3.33個百分點，偏離同期行業指數(882003.WI，下同)5.53個百分點。
2019年3月1日至2019年4月3日，賬戶組集中拉臺“新美星”，期末持股量較期初增加124.23%，持股量漲幅較大。在此期間，“新美星”股價累計上漲36.46%，偏離同期創業板綜指21.32個百分點，偏離同期行業指數22.28個百分點。
2019年4月4日至6月26日，賬戶組集中賣出“新美星”。在此期間，“新美星”股價下跌13.36%，偏離同期創業板綜指1.55個百分點，偏離同期行業指數1.03個百分點。
此外，操縱期間，涉案賬戶組還多次實施盤中拉抬和對倒，并反向賣出獲利的行為。2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星”股價上漲33.11%，偏離同期創業板綜指26.09個百分點，偏離同期行業指數25.95個百分點。在此期間，經測算，賬戶組利用資金優勢、持股優勢，連續集中交易“新美星”，影響股票交易價格，扣除傭金和相關稅費，盈利4783.56萬元。
2、何德平涉嫌信息披露違法的相關情況
在新美星2016年4月上市前，上海海得澤廣投資管理中心(普通合伙)(以下簡稱“海得澤廣”)代何德平及有關當事人持有新美星80萬股股份，占新美星上市時總股本的1%。上市后，該部分股票繼續由海得澤廣代持，海得澤廣自2017年12月19日開始減持新美星股票，至2018年12月27日減持完畢。
中國證監會認為，何德平及其他四位當事人涉嫌違反2005年修訂的《中華人民共和國證券法》第七十七條第一項規定，構成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行為。何德平作為上市公司實際控制人，未如實告知上市公司有關持股情況，導致新美星在相關公告中均未披露相關情況，何德平的行為構成2005年《證券法》第一百九十三條第三款規定的情形。
根據2005年《證券法》第二百零三條、第一百九十三條第三款規定，中國證監會擬決定：
1、就操縱證券市場行為，對何德平及其他四位當事人沒收違法所得4783.56萬元，并處以1.44億元罰款，其中，何德平及其中一位當事人承擔50%罰款即7175.34萬元。
2、就信息披露違法行為，對何德平給予警告，并處以40萬元罰款。
3、依據《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規定》(證監會令第115號)第三條第一項、第五條規定，中國證監會擬決定對何德平采取10年市場禁入措施。
