即時：替客戶辦理證券認購，申萬宏源營業部員工被出具警示函

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7月4日，上海證監局發布關于對孫麗霞采取出具警示函措施的決定。

公告顯示，上海證監局發現孫麗霞于2020年4月在申萬宏源證券有限公司上海徐匯區宜山路證券營業部任職期間，存在替客戶辦理證券認購的行為。

上述情形不符合《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告[2009]2號，經證監會公告[2020]20號修訂）第十二條第一項和第二十六條第一款的規定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號，經證監會令第166號修訂）第十條第二款的規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號，經證監會令第166號修訂）第三十二條第一款的規定，現決定對孫麗霞采取出具警示函的監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。