日前，中期協官網公布了一則紀律懲戒決定書，劍指金瑞前海資本前員工在職期間違規行為。值得注意的是，這已經是近一個月來該公司第三次發生前員工因在職期間存在違規遭罰，或反映出該資管子公司在內控合規建設和執行方面存在一定的問題，同時也折射出金瑞期貨對其子公司的管理不到位。
未能恪守職業道德和行為規范遭紀律懲戒
具體來看，中期協官網公布的決定書顯示，經查，胡婧楠在金瑞前海資本管理（深圳）有限公司（簡稱金瑞前海資本）任衍生品事業部交易員期間，存在利用工作職務之便，使用公司賬戶與個人實際控制的相關賬戶之間相互交易牟取不正當利益的行為。
對于胡婧楠的上述行為，協會認為其作為風險管理公司工作人員違反了誠實信用原則，未能恪守職業道德和行為規范。但鑒于胡婧楠積極配合協會調查，采取相關改正措施，已退還不當所得，協會采納其部分申辯意見，酌情對其從輕給予紀律懲戒。 最終協會認定，胡婧楠的行為違反了《期貨公司風險管理公司業務試點指引》的相關規定，根據《期貨公司風險管理公司業務試點指引》第五十四條以及《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第八條、第二十五條、第四十八條的規定，決定給予其“訓誡”的紀律懲戒。
一個月內三起前員工違規遭罰
公開資料顯示，該公告中所提到的金瑞前海資本成立于2013年，注冊資本3.5億元，是金瑞期貨的全資風險管理子公司。官網資料顯示，金瑞期貨成立于1997年，注冊資本6.12億元，控股股東為江西銅業(600362)集團。公司經營范圍包括期貨經紀業務、風險管理業務、資產管理業務、期貨投資咨詢業務、股票期權和商品期權業務等。
值得一提的是，本次紀律懲戒已經是金瑞前海資本在近一個月的時間里第三起前員工在職期間違規遭罰事件。據中期協12月17日發布的兩則公告顯示，金瑞前海資本原總經理莊詠凱和原市場開發業務員陳永旭因相關違規被分別被給予“公開譴責”的紀律懲戒。據了解，莊詠凱于2021年4月因受賄罪被判刑四年九個月；陳永旭因受賄罪和挪用公款罪于2021年5月被判刑九年。連續三名員工的違規遭罰，或在一定程度上反映出金瑞前海資本內控合規方面存在漏洞。
此外，該子公司接連出現員工違規，或也折射出了金瑞期貨對子公司管理方面存在的缺陷。近年來，隨著以風險管理業務為代表的創新業務的快速發展，期貨公司風險管理子公司的監管也逐漸開始被重視。從去年來看，就曾有期貨公司因子公司違規而被罰，如東興期貨就曾因風險管理子公司違規被證監局認定未健全并持續完善覆蓋子公司及其業務的合規管理、風險管理和內部控制體系，未能實現風險管理全覆蓋，最終被責令改正。若金瑞前海資本對此類事件不加強重視，或將有牽連金瑞期貨的一天。
金瑞期貨正處多事之秋
另外需要注意的是，從金瑞期貨近年來的狀況來看，其正處多事之秋，其分類評級在一定程度上反應出該公司經營或存隱憂。據中期協公布的信息顯示，2018~2021四年來，金瑞期貨分別在分類評級中取得了A、CC、A、BBB，波動較大。具體來看，期貨公司分類評價級別是以期貨公司風險管理能力為基礎，結合公司服務實體經濟能力、市場競爭力、持續合規狀況，對期貨公司進行的綜合評價。分類評級的劇烈波動或反映了其經營的某方面存在一定的問題。
此外，分類評價級別的下降不僅對期貨公司形象有一定的影響，同時因分類評級作為衡量一家公司治理水平、經營狀況、合規管理、風險控制等方面的客觀指標，其結果是外部市場評判一家期貨公司的重要指標，對于期貨公司展業具有非常大的影響。
另外值得注意的是，在近幾年分類評價大起大落的背景下，金瑞期貨董事長、總經理也于去年年初悄然變更。天眼查顯示，去年1月7日，金瑞期貨董事長由余彤變更為潘長福，總經理由盧贛平變更為侯心強，其中盧贛平自2010年5月開始任金瑞期貨總經理一職，至離職近11年。
